Описание
Кейсы/Ситуационный практикум 3 | Тема 3. Регулирование деятельности финансово-кредитных институтов. Срок представления – до 01.04.2025.
Тема 3. Регулирование деятельности финансово-кредитных институтов»
Ситуация 1. Вкладчику коммерческого банка банковский менеджер предложил открыть брокерский счет и прибрести акции зарубежного фонда, которые распространял в Российской Федерации только данный банк. Менеджер заверил вкладчика, что вложения достаточно надежные. Инвестор открыл брокерский счет и приобрел крупный пакет. Однако через несколько месяцев фонд объявил о собственном банкротстве. В результате потери инвестора составили более 90%. Инвестор потребовал от банка компенсировать потери. Однако банк отказал в удовлетворении его требований, указав, что при открытии брокерского счета инвестор ознакомился с предупреждением о рисках. Тогда инвестор решил подать на банк иск в суд. Каковы могут быть судебные перспективы?
Ситуация 2. Инвестор – гражданин управляет счетом депо с помощью программы интернет-трейдинга, предоставленной брокером. Программа, по мнению инвестора, работала плохо (сбои, зависания, задержки исполнения поручений). Инвестор считает, что именно из-за неудовлетворительной работы программного обеспечения, предоставленного брокером, он понес финансовые потери. В какую инстанцию следует обратиться инвестору в данном случае за защитой своих прав.
Ситуация 3. Инвестор перед покупкой ценных бумаг обратился к профессиональному участнику с просьбой предоставить ему сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления данного требования. Что будет верным в данном случае?
Ситуация 4. Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и иными нормативными правовыми актами, предоставить определенную информацию, сформулируйте перечень этой информации.
Ситуация 5. В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» размещает информацию. Сформулируйте эту информацию и определите сроки ее предоставления.
Ситуация 6. Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка представления информации, предусмотренной законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов, влечет определенные наказания. Сформулируйте эти наказания для эмитента и профессионального участника.
Ситуация 7. Сформулируйте, какие организации внесены Банком России в реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, кого они объединяют, кем регулируются.
Ситуация 8. Для приобретения статуса саморегулируемой организации некоммерческая организация должна соответствовать определенным требованиям, установленным Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», сформулируйте эти требования и укажите кто контролирует их исполнение.
Ситуация 9. Организация (не являющаяся кредитной организацией) планирует получить лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Укажите каким требованиям должна соответствовать такая организация.
Ситуация 10. Организация планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Укажите требования, предъявляемые к такой организации.
Ситуация 11. Организация, не являющаяся кредитной, планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. Каким лицензионным требованиям и условиям из перечисленных ниже организация должна соответствовать с даты представления документов в Банк России.
Ситуация 12. Уставный капитал акционерного общества состоит из 800 обыкновенных акций и 200 привилегированных акций одинаковой номинальной стоимостью 1 000 руб. На очередном годовом собрании акционерами было принято решение не выплачивать дивиденды по привилегированным акциям, а направить прибыль отчетного года на расширение производства.
Кто из перечисленных ниже акционеров имеет права требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров?
Ситуация 13. Уставный капитал акционерного общества состоит из 800 обыкновенных акций и 200 привилегированных акций одинаковой номинальной стоимостью 1 000 руб. На очередном годовом собрании акционерами было принято решение не выплачивать дивиденды по привилегированным акциям, а направить прибыль отчетного года на производственные цели.
Кто из нижеперечисленных акционеров имеет право внесения предложений в повестку дня следующего общего собрания акционеров?
Ситуация 14. Уставный капитал общества разделен на 80 000 обыкновенных и 10 000 привилегированных акций номиналом по 1 000 руб., количество акционеров равно 65. Привилегированные акции являются голосующими из-за невыплаты дивидендов, определенных уставом общества. На внеочередном общем собрании акционеров, состоявшемся 20 января текущего года, большинством в 80% голосов принято решение о проведении закрытой подписки на дополнительные привилегированные акции в количестве 10 000 штук, с размещением среди 5 лиц, являющихся акционерами. Какие права имеет акционер Х, обладающий 900 привилегированных акций и голосовавший против данного решения.
Ситуация 15. Уставный капитал общества разделен на 80 000 обыкновенных и 15 000 привилегированных акций номиналом по 1 000 руб., количество акционеров равно 65. На внеочередном общем собрании акционеров, состоявшемся 20 января текущего года, большинством в 80% голосов принято решение о проведении закрытой подписки на облигации, конвертируемые в привилегированные акции, в количестве 5 000 штук, с размещением среди 10 лиц, не являющихся акционерами. Какие права имеет акционер Х, обладающий 9 600 обыкновенных акций и голосовавший против данного решения
Ситуация 16. Уставный капитал общества разделен на 80 000 обыкновенных и 20 000 привилегированных акций номиналом по 1 000 руб., количество акционеров равно 65. На внеочередном общем собрании акционеров, состоявшемся 20 января текущего года, большинством в 80% голосов принято решение о проведении закрытой подписки на облигации, конвертируемые в обыкновенные акции, в количестве 10 000 штук, с размещением среди 10 лиц, не являющихся акционерами. Какие права имеет акционер Х, обладающий 9600 обыкновенных акций и голосовавший против данного решения.
Кейсы/Ситуационный практикум 4 | Тема 4. Современное состояние финансовых рынков за рубежом и в России. Срок представления – до 01.04.2025.
Ситуация 1. Как отразится при прочих равных условиях на ценах финансовых активов повышение Правлением ФРС целевой ставки по федеральным фондам?
Ситуация 2. Найти наиболее точный ответ. Крупнейшие китайские банки – акционерные общества, 100% акций которых принадлежит государству;
А) Крупнейший коммерческий банк Китая – Народный банк Китая (People’sBankofChina);
Б) Крупнейший коммерческий банк КНР – Промышленный и торговый банк Китая (ICBC);
В) Центральный банк Китая – Банк Китая (BankofChina);
Г) В крупнейших китайских банках государству принадлежит контрольный пакет акций.
Ситуация 3.
Отметить справедливые утверждения. В Китае:
А) На долю 4 крупнейших банков, контролируемых государством, приходится примерно 50% активов всех банков;
Б) На долю 4 крупнейших банков, контролируемых государством, приходится более 80% активов всех банков;
В) Банкам запрещена большая часть операций с ценными бумагами;
Г) Банки являются активными участниками рынка ценных бумаг
Ситуация 4. Определите, как отразилось решение разрешить китайским резидентам, имеющим валютные счета, покупать с 2001 г. обыкновенные акции класса В (Би) на рынке акций континентального Китая?
Ситуация 5. Почему при огромной величине государственного долга Японии (более 200% ВВП) эта проблема не так остра, как в странах, где величина государственного долга значительно меньше? Обоснуйте ситуацию
Ситуация 6. Объясните, чем характеризуются государственные облигации Великобритании, привязанные к инфляции (index-linkedgilts)?
Ситуация 7. В чем особенность Закона о финансовой модернизации 1999 г. США (Закон Грэма-Лича-Блайли) ,сформулируйте причины. 16999
Отзывы
Отзывов пока нет.